京華時報訊(記者孫思婭)行業新手湯德智入行4個月,就被平安證券委派擔任一家上市公司的保薦協辦人。該公司欺詐行為東窗事發後,“審核”不力的湯德智受到牽連,被證監會處罰10萬元並被撤銷行業從業資格。湯德智認為處罰錯誤,起訴要求撤銷處罰內容。昨天上午,市一中院開庭審理了此案。
  去年5月,中國證監會宣佈,萬福生科公司虛假髮行,未充分披露信息。其中,2008年至2011年,該公司累計虛增收入7.4億元左右,虛增營業利潤1.8億元左右,虛增凈利潤1.6億元左右。證監會責令萬福生科整改並作出處罰決定。
  受此牽連,該公司的保薦機構,即協助該公司對有關文件做出仔細的審核和披露並承擔相應責任的平安證券也於去年5月10日領到處罰。同時,證監會對此項目的保薦代表人湯德智開出10萬元罰款、撤銷證券從業資格的罰單。
  湯德智對此不服。他起訴證監會,認為應當撤銷處罰內容。
  法庭上,湯德智的代理人稱,湯德智工作僅4個月後便被單位指定為萬福生科的項目協辦人。作為證券行業的新人,湯德智是公司最底層員工,既未獨立負責工作,也未參與萬福生科發行中的財務工作。代理人表示,在萬福生科項目中,保薦代表人應該承擔相應的責任,但法律未對保薦協辦人的職責有明確規定,要一個行業新人為中國證券市場普遍存在欺詐或不實的現狀,以及法律法規和管理不完善來承擔責任,顯然不公平。
  證監會的代理人提出,如果湯德智盡到相關註意義務,萬福生科的諸多造假合同不會如此輕易地過關。代理人舉例說,湯德智記錄有一家公司向萬福生科採購高達1800萬元,可實際採購金額僅為40萬元。因此,證監會按規定,對湯德智做出一系列處罰“沒有問題”。
  此案沒有當庭宣判。  (原標題:新手保薦協辦人受牽連被罰)
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